一、担保情况概述

2018年12月18日，公司董事会2018年第8次临时会议审议通过了《关于投资建设南阳镇平等风电项目的议案》，决定通过公司子公司河南豫能新能源有限公司（简称 “新能源公司”）下属若干全资项目公司投资建设南阳镇平等风电项目。其中南阳镇平县30MW集中式风电项目（简称“镇平风电”）预计项目总投资27,285.00万，扣除20%资本金外，需外部融资约2.2亿元。根据银行贷款授信条件，公司需为上述项目贷款提供连带责任保证担保，并将项目建成后的电费收费权进行质押。

为尽快落实项目建设资金，2019年5月30日，公司董事会2019年第4次临时会议7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于为镇平风电提供项目贷款担保的议案》，会议同意根据银行贷款授信条件，为镇平风电的项目贷款提供不超过2.2亿元连带责任保证担保，并将其电费收费权质押。

根据深交所《上市规则》等有关规定，该议案不需提交股东大会审议。该担保协议尚未签署。

二、被担保人基本情况

南阳镇平县30MW集中式风电项目

（1）项目公司名称：镇平县豫能风力发电有限公司

（2）注册地：南阳市镇平县

（3）注册资本：5,000万元

（4）法定代表人：王红宾

（5）项目总投资：人民币27,285.00万元。其中，资本金占20%，公司根据工程进度以现金方式向公司子公司新能源公司逐笔增资，由新能源公司履行出资人义务。剩余80%银行融资。

（6）投资回收期：税后约10.50年

（7）经营范围：风力发电及其他新能源项目的开发、建设、运营及设备检修维护、电力销售、咨询服务。

（8）股权架构

（9）是否为失信被执行人：否

（10）主要财务指标：

单位：元

三、拟签订担保协议的主要内容

（1）主合同：镇平风电拟向国家开发银行河南省分行（简称“国开行”）借款人民币22,000万元，贷款期限20年。

（2）保证担保的范围：主合同项下镇平风电应偿付的全部贷款本金、利息等。

（3）保证的方式：公司在本合同约定的担保范围内向镇平风电提供连带责任保证，并将其电费收费权质押。

（4）保证期间：主合同项下债务履行期届满之日起三年。

四、董事会意见

董事会认为，投资建设新能源项目符合公司发展战略，风力发电发展较为成熟，项目投产后营业收入稳定，具有履约能力。本次担保及电费收费权质押作为项目融资增信条件，可有效控制项目融资成本，满足项目建设需要，符合公司整体利益。被担保公司为公司全资孙公司，投资建设风险可控，不存在损害上市公司和全体股东利益的情况，未提供相应反担保措施，公司将加强对项目公司的资金管理，密切跟踪被担保人的经营情况和财务状况，确保贷款合理使用和及时归还。董事会同意根据银行贷款授信条件，为镇平风电的项目贷款提供不超过2.2亿元连带责任保证担保，并将其电费收费权质押。

根据深交所《上市规则》9.11条等有关规定，本次担保事项不需提交股东大会审议。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

本次对镇平风电项目贷款提供担保总额预计不超过2.2亿元，约占公司2018年12月31日经审计归属于上市公司股东的净资产56.93亿元的3.86%，总资产213.11亿元的1.03%。

本次担保后，公司及控股子公司对外担保总额、公司对控股子公司提供的担保总额预计19.6002亿元，约占公司经审计净资产的34.43%，总资产的9.20%。

截至公告日，公司无逾期担保、涉及诉讼的担保。

六、备查文件

1. 河南豫能控股股份有限公司董事会2019年第4次临时会议决议。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

                                     董  事  会

2019年5月31日